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本基金投資的前十名證券的刊行主體本期沒有呈現被監管部分立案查詢拜訪,或在演講編制日前一年內遭到公開、懲罰的景象。11.2本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同的備選股票庫。11.3其他資產形成序號名稱金額(元)1存出金79,367.262應收證券清理款-3應收股利-4應收利錢2,226.045應收申購款1,371,653.39南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要446其他應收款-7待攤費用-8其他-9合計1,453,246.69

代表人:齊小賀

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聯系人:陳熹

基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金資產,但不基金必然盈利,也不最低收益。本基金的過往業績及其凈值凹凸并不預示其將來業績表示;基金辦理人辦理的其他基金的業績也不形成對本基金業績表示的?;鳶燉砣頌崾就蹲收呋鶩蹲實摹奧蛘咦園痢弊忌?,在作出投資決策后,基金運營情況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。本摘要按照基金合同和基金招募仿單編寫,并經中國證監會核準?;鷙賢巧潭ɑ鸕筆氯酥?、權利的法令文件?;鶩蹲嗜俗砸闌鷙賢〉沒鴟荻?,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表白其對基金合同的認可南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要2和接管,并按照《基金法》、《運作法子》、基金合同及其他相關享有、承擔權利?;鶩蹲嗜擻旎嶧鴟荻畛鐘腥說暮腿ɡ?,應細致查閱基金合同。本招募仿單曾經本基金托管人復核。本招募仿單所載內容截止日為2016年6月10日,相關財政數據和凈值表示截止日為2016年3月31日(未經審計)?!?基金辦理人1.1基金辦理人概況名稱:南方基金辦理無限公司居處及辦公地址:深圳市福田區福田街道?;渙琶饉吧濤翊笙?1-33層成立時間:1998年3月6日代表人:吳萬善注冊本錢:3億元人民幣德律風:(0755)82763888傳真:(0755)82763889聯系人:鮑南方基金辦理無限公司是經中國證監會證監基字[1998]4號文核準,由南方證券無限公司、廈門國際信任投資公司、廣西信任投資公司配合倡議設立。2000年,經中國證監會證監基金字[2000]78號文核準進行了增資擴股,注冊本錢達到1億元人民幣。2005年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文核準進行增資擴股,注冊本錢達1.5億元人民幣。2010年,經證監許可[2010]1073號文核準深圳市機?。牛┪尷薰窘涑鐘械?0%股權讓渡給深圳市投資控股無限公司。2014年公司進行增資擴股,注冊本錢金達3億元人民幣。目前股權布局:華泰證券股份無限公司45%、深圳市投資控股無限公司30%、廈門國際信任無限公司15%及興業證券股份無限公司10%。1.2次要人員環境1.2.1董事會吳萬善先生,董事,中員,工商辦理碩士,高級經濟師,中國籍。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融辦理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員;華泰證券證券刊行部副司理、總司理助理;江蘇省證券登記處總司理;華泰證券副總司理、總裁、董事長兼黨委副。現任江蘇省農村信用社結合社理事長、黨委;南方基金辦理無限公司董事長。南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要3張濤先生,董事,中員,辦理學博士,中國籍。1994年8月插手華泰證券,歷任總裁秘書、投資銀行一部營業司理、上海總部投資銀行營業部副總司理、深圳總部兼深圳彩田停業部總司理、公司董事會秘書、總裁助理兼董事會辦公室主任、副總裁、黨委委員。現任華泰證券股份無限公司副總裁、黨委委員;華泰長城期貨無限公司董事長。姜健先生,董事,中員,結業于南京農業大學經濟及辦理專業,獲碩士學位,中國籍。1994年12月插手華泰證券并不斷在華泰證券工作,歷任人事處人員、人事處培訓教育科科長、投資銀行總部股票事務部副總司理、投資銀行一部副總司理、投資銀行一部高級司理、投資銀行總部副總司理兼刊行部司理、資產辦理總部總司理、投資銀行總部營業總監、總裁助理、副總裁、董事會秘書等職務。現任華泰證券股份無限公司的副總裁、黨委委員、董事會秘書;華泰結合證券無限義務公司董事、華泰金融控股()無限公司董事、華泰紫金投資無限義務公司董事、江蘇股權買賣核心無限義務公司董事長、華泰瑞通投資辦理無限公司董事、江蘇銀行股份無限公司董事、證通股份無限公司董事。夏桂英密斯,董事,中員,高級經濟師,結業于中國大律專業,獲碩士學位,中國籍。曾先后擔任中國大學中法律王法公法制研究所教師、深圳市法工委辦公室主任科員、深圳市光通成長無限公司辦公室主任、深圳市投資辦理公司總法令參謀、深圳市對外勞動辦事無限公司黨總支、董事長等職。2004年10月插手深圳市投資控股無限公司,歷任法令事務部部長、企業一部部長職務。現任深圳市投資控股無限公司副總司理、深圳市通產集團無限公司董事、深圳市高新投集團無限公司董事、深圳市城市扶植開辟(集團)公司董事、深圳市中小企業信用融資集團無限公司董事。項開國先生,董事,中員,高級會計師,大學本科結業于中南財經大學財政會計專業,中國籍。曾在江西財經大學任教并擔任審計教研室副主任,其后在深圳蛇口信德會計師事務所、深圳市商貿投資控股公司、深圳市投資控股無限公司任職,歷任深圳市投資控股無限公司投資部部長、投資成長部部長、企業一部部長、計謀成長部部長,持久處置投融資、股權辦理、股東事務等工作。現任深圳市投控財產園區開辟運營公司副總司理、中國深圳對外商業(集團)無限公司董事、深圳市高新投集團無限公司監事、華潤五豐肉類食物(深圳)無限公司董事、深圳市建筑設想研究總院無限公司董事。李自成先生,董事,中員,碩士研究生學歷,中國籍。歷任廈門大學哲學系團總支副、廈門國際信任投資公司辦公室主任、停業部司理、計財部司理、公司總司理助理、廈門國際信任投資無限公司副總司理、廈門國際信任無限公司副總司理、工會、黨總支副。現任廈門國際信任無限公司總司理。屠春峰先生,董事,結業于復旦大學辦理科學專業,獲理學碩士學位,中國籍。曾任職于中科院上海原子核研究所放射藥物核心、上海萊福集團股份無限公司等機構,處置研究工作。1998年4月插手興業證券研究所,曾任研究所醫藥行業研究員、總司理助理兼生物醫南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要4藥部司理、副總監、總司理等職務,2009年11月起任興業證券機構客戶部總司理,2010年3月起兼任興業證券上海分公司副總司理。楊小松先生,總裁,中員,經濟學碩士,注冊會計師,中國籍。歷任德勤國際會計師行會計專業翻譯,光大銀行證券部人員,美國NASDAQ練習人員,證監會處長、副主任。2012年插手南方基金,擔任督察長,現任南方基金辦理無限公司董事、總裁、黨委副。姚景源先生,董事,經濟學碩士,中國籍。曾任國度經委副處長、貿易部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長、中國國際商業推進會貿易行業分會副會長、常務副會長、國內商業部貿易成長核心主任、中國貿易結合會副會長、秘書長、安徽省副秘書長、安徽省阜陽市市長、安徽省統計局局長、黨組、國度統計局總經濟師兼舊事講話人。現任國務院參事室特約研究員,中國經濟50人論壇,中國統計學會副會長。李心丹先生,董事,金融學博士,國務院特殊津貼專家,國務院學位委員會、教育部全國金融碩士專業學位講授指點委員會委員,中國籍。歷任東南大學經濟辦理學院助教、、副傳授、傳授,南京大學工程辦理學院院長。現任南京大學-大學金融立異研究院院長、金融工程研究核心主任、南京大學創業投資研究與成長核心施行主任、傳授、博士生導師、江蘇省省委決策征詢專家、上海證券買賣所上市委員會委員及公司管理委員會委員、上海證券買賣所、深圳證券買賣所、交通銀行等單元的博士后指點導師,中國金融學年會常務理事、國度留學基金會評審專家、江蘇省本錢市場研究會會長、江蘇省科技立異協會副會長。周先生,董事,工商辦理博士,證券及投資學會高級資深會員,中國籍。曾任職警務處(貿易罪案查詢拜訪科),證券及期貨專員處事處,及證券及期貨事務監察委員會,退休前為該會的律例施行部總監。其后曾任該會律例施行部參謀及匯業集團控股無限公司非施行董事。現任金融辦理局參謀。鄭建彪先生,董事,中員,經濟學碩士,中國籍。結業于財務部科研所,曾任職于市財務局、深圳蛇口中華會計師事務所、京城市計師事務所等機構,先后擔任干部、司理、副主任等工作。現擔任致同會計師事務所(特殊通俗合股)董事合股人,中國證監會上市公司并購重組專家征詢委員會委員職務。周蕊密斯,董事,碩士,中國籍。曾工作于市萬商天勤(深圳)律師事務所、市中倫(深圳)律師事務所、市信利(深圳)律師事務所,現任市金杜(深圳)律師事務所華南區辦理合股人,全聯并購公會廣東分會會長、廣東省律師協會女律師工作委員會副主任、深圳市中小企業改制專家辦事團專家、深商聯公共辦事聯盟副、深圳市易尚展現股份無限公司董事。1.2.2監事會舒本娥密斯,監事,中國籍。結業于杭州電子工業學院會計專業,獲學士學位,中國籍。曾任職于熊貓電子集團公司,擔任財政處處長工作。1998年10月插手華泰證券,歷任打算南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要5資金部副總司理、稽察監察部副總司理、總司理、打算財政部總司理。現任華泰證券股份無限公司財政擔任人;華泰結合證券無限義務公司監事會、華泰長城期貨無限公司副董事長、華泰紫金投資無限義務公司董事、華泰瑞通投資辦理無限公司董事。姜麗花密斯,監事,中員,高級會計師,大學本科結業于深圳電視大學會計學專業,中國籍。曾在浙江蘭溪馬澗米廠、浙江蘭溪紡織機械廠、深圳市建筑機械動力公司、深圳市扶植集團、深圳市扶植投資控股公司工作,2004年深圳市投資控股無限公司成立至今,歷任公司打算財政部副司理、司理,財政預算部副部長,持久處置財政辦理、投融資、股權辦理、股東事務等工作,現任深圳市投資控股無限公司查核分派部部長,深圳經濟特區房地產(集團)股份無限公司董事、深圳市建安(集團)股份無限公司董事、深圳市國際投標無限公司董事、深圳市深投物業成長無限公司董事。蘇榮堅先生,監事,中員,高級會計師,大學本科學歷,中國籍。歷任三明市財務局副科長,廈門消息信達無限公司計財部副司理,廈門國際信任無限公司財政部副總司理、自停業務部總司理、財政總監兼財政部總司理,現任廈門國際信任無限公司總司理助理。林紅珍密斯,監事,高級工商辦理碩士,中國籍。曾任廈門對外供應總公司會計、廈門中友商業結合公司財政部副司理、廈門外供房地產開辟公司財政部司理;1994年進入興業證券,先后擔任計財部財政分析組擔任人、直屬停業部財政部司理、財政會計部打算財政部司理、風險節制部總司理助理兼審計部司理、風險辦理部副總監、考核審計部副總監、風險辦理部副總司理(掌管工作)、風險辦理部總司理,現任興業證券股份無限公司財政部總司理、興業立異本錢辦理無限公司監事。蘇民先生,職工監事,碩士研究生,工程師,中國籍。歷任安徽國投深圳證券停業部電腦工程師,華夏證券深圳分公司電腦部司理助理,南方基金辦理無限公司運作保障部副總監、市場辦事部總監、電子商務部總監;現任南方基金辦理無限公司風險辦理部總監。張德倫先生,職工監事,中員,碩士學歷,中國籍。歷任郵電大學副傳授、華為手藝無限公司處長、漢唐證券人力資本部總司理、海王生物人力資本總監、華信惠悅征詢公司副總司理、首席參謀,2010年1月插手南方基金辦理無限公司,現任人力資本部總監。徐超先生,職工監事,工商辦理碩士,中國籍。曾擔任扶植銀行深圳分行科技部開辟核心副司理,2000年10月插手南方基金辦理無限公司,歷任消息手藝部主管、總監助理、副總監、施行總監,現任運作保障部總監。林斯彬先生,職工監事,民商法專業碩士,中國籍。先后擔任金杜律師事務所證券營業部練習律師、浦東成長銀行深圳分行資產保全數人員、銀華基金辦理無限公司監察考核部法務主管、民生加銀基金辦理無限公司監察考核部人員,2008年12月插手南方基金辦理無限公司,歷任監察考核部司理、高級司理、總監助理、副總監,現任監察考核部施行總監。1.2.3公司高級辦理人員吳萬善先生,董事長,簡歷同上。南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要6楊小松先生,總裁,簡歷同上。俞文宏先生,副總裁,中員,工商辦理碩士,經濟師,中國籍。歷任江蘇省投資公司營業司理、江蘇國際招商公司部分司理、江蘇省國際信任投資公司投資銀行部總司理、江蘇國信高科技創業投資無限公司董事長兼總司理。2003年插手南方基金,現任南方基金辦理無限公司副總裁、黨委委員、南方本錢辦理無限公司董事長兼總司理。鄭文祥先生,副總裁,工商辦理碩士,中國籍。曾任職于湖北省荊州市農業銀行、南方證券公司、國泰君安證券公司。2000年插手南方基金,歷任國債投資司理、專戶理財部副總監、南方避險增值基金基金司理、總司理助理兼養老金營業部總監,現任南方基金辦理無限公司副總裁。朱運東先生,副總裁,中員,經濟學學士,中國籍。曾任職于財務部處所預算司及辦公廳、中國經濟開辟信任投資公司,2002年插手南方基金,歷任分公司總司理、產物開辟部總監、總裁助理、首席市場施行官,現任南方基金辦理無限公司副總裁、黨委委員。秦長奎先生,副總裁,中員,工商辦理碩士,中國籍。歷任南京汽車制造廠運營打算處科員,華泰證券無限義務公司停業部總司理、總裁助理兼基金部總司理、投資銀行總部副總司理兼債券部總司理。2005年插手南方基金,曾任督察長兼監察考核部總監,現任南方基金辦理無限公司副總裁、紀委委員。??舜ㄏ壬?,副總裁,中員,EMBA工商辦理碩士,中國籍。歷任中國農業銀行副處級秘書,南方證券無限義務公司投資營業部總司理、沈陽分公司總司理、總裁助理,結合證券(現為華泰結合證券)董事會秘書、合規總監等職務;2011年插手南方基金,任職董事會秘書、紀委,現任南方基金辦理無限公司副總裁、董事會秘書、紀委、南方本錢辦理無限公司董事。鵬先生,副總裁,工商辦理碩士,中國籍。曾任美國AXAFinancial公司投資部高級闡發師,2002年插手南方基金辦理無限公司,歷任高級研究員、基金司理助理、基金司理、全國社保及國際營業部施行總監、全國社保營業部總監、固定收益部總監、總司理助理兼固定收益投資總監,現任南方基金辦理無限公司副總裁、首席投資官(固定收益)、南方東英資產辦理無限公司()董事。鮑先生,督察長,中國聯盟盟員,經濟學碩士,中國籍。歷任財務部中華會計師事務所審計師,南方證券無限公司投行部及打算財政部總司理助理,1998年插手南方基金,歷任運作保障部總監、公司監事、財政擔任人、總司理助理,現任南方基金辦理無限公司督察長、南方本錢辦理無限公司董事。1.2.4基金司理本基金歷任基金司理為:2015年6月至2015年7月,雷??;2015年7月至今,雷俊、孫偉。南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要7雷俊先生,大學智能科學系碩士,具有基金從業資歷。2008年7月插手南方基金,歷任消息手藝部投研系統研發員、數量化投資部高級研究員,現任數量化投資部總監助理;2014年12月至2016年4月,任南方恒生ETF基金司理;2015年4月至2016年4月,任南方中證500工業ETF、南方中證500原材料ETF基金司理;2015年4月至今,任大數據100基金司理;2015年6月至今,任基金、高鐵基金、南方策略優化、大數據300、南方500消息、南方量化成長的基金司理。孫偉先生,辦理學學士,具有基金從業資歷、金融闡發師(CFA)資歷、注冊會計師(CPA)資歷。曾任職于騰訊科技無限公司投資并購部、德勤華永會計師事務所深圳分所審計部。2010年2月插手南方基金,歷任運作保障部基金會計、數量化投資部量化投資研究員;2014年12月至2015年5月,擔任南方恒生ETF的基金司理助理;2015年5月至今,任南方500工業ETF、南方500原材料ETF基金司理;2015年7月至今,任基金、高鐵基金、500消息基金司理;2016年5月至今,任南方創業板ETF、南方創業板ETF連接基金司理。1.2.5投資決策委員會總裁楊小松先生,副總裁兼固定收益首席投資官、南方東英資產辦理無限公司()董事鵬先生,總裁助理兼權益首席投資官史博先生,買賣辦理部總監王珂密斯,專戶投資辦理部總監蔣峰先生,固定收益部總監韓亞慶先生,數量化投資部總監劉治平先生,研究部總監茅煒先生,投資部副總監張原先生。1.2.6上述人員之間不具有近親屬關系?!?基金托管人(一)基金托管情面況名稱:中國銀河證券股份無限公司(簡稱“銀河證券”)注冊地址:市西城區金融大街35號2-6層代表人:陳有安成立日期:2007年1月26日核準設立機關和核準設立文號:證監會、證監機構字[2007]25號注冊本錢:953725.8757萬元人民幣存續期間:持續運營基金托管資歷批文及文號:證監許可【2014】629號聯系人:李蔚聯系德律風:95551中國銀河證券股份無限公司是中國證券行業領先的分析性金融辦事供給商,供給經紀、發賣和買賣、投資銀行等分析證券辦事。2007年1月26日,公司經中國證監會核準,由中南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要8國銀河金融控股無限義務公司作為主倡議人,結合4家國內機構投資者配合倡議正式成立。地方匯金投資無限義務公司為公司現實節制人。公司本部設在,注冊本錢為人民幣953725.8757萬元。公司于2013年5月22日在結合買賣所上市,控股股東為中國銀河金融控股無限義務公司。(二)次要人員環境銀河證券托管部辦理團隊具有十年以上銀行、公募基金、證券清理等金融從業經驗,員工從公司原有運營部分抽調,可為客戶供給更多平安高效的資金保管、產物核算及產物估值等辦事。(三)基金托管營業運營環境銀河證券托管部于2014年1月正式成立,在獲得證券監管部分核準獲得托管資歷后已可為各類公開募集資金設立的證券投資基金供給托管辦事。托管部具有的平安設備,不變、高效的托管營業系統,完美的營業辦理軌制,同時秉承公司“忠實、包涵、立異、杰出”的企業,為基金份額持有人好處履行基金托管職責。(四)基金托管人的內部節制軌制1、內部節制方針銀河證券作為基金托管人:(1)托管營業的運營運作恪守國度相關法令律例和行業監管法則,盲目構成守法運營、規范運作的運營思惟和運營。(2)成立科學合理、節制嚴密、運轉高效的內部節制系統,連結托管營業內部節制軌制健全、施行無效。(3)防備和化解運營風險,提高運營辦理效益,使托管營業穩健運轉和受托資產平安完整,實現托管營業的持續、不變、健康成長。(4)不竭改良和完美內控機制、體系體例和各項營業軌制、流程,提高營業運作效率和結果。2、內部節制組織布局公司針對資產托管營業成立科學合理、節制嚴密、運轉高效的內部節制系統,連結資產托管營業的內部節制軌制健全、施行無效。公司審計部、風險辦理部、法令合規部將按照法令律例和公司相關軌制,按期或不按期對開展該營業的相關部分進行考核查抄,評估風險節制辦法的無效性,對發覺的問題,要求相關部分及時整改,并對整改環境進行監視。(五)基金托管人對基金辦理人運作基金進行監視的方式和法式銀河證券托管部制定投資監視尺度與監視流程,根據法令律例的、基金合同和托管和談的商定,在授權范疇內履行對托管資產投資運作的監視職責。南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要9投資監視可認為事中監視和過后監視,次要內容包羅:(一)對托管資產的投資范疇、投資比例、投資進行監視;(二)對托管資產的核算估值能否合適相關法令律例和規范性文件、基金合同和托管和談的商定進行監視;(三)對托管資產的資金使用、計提和領取各類費用等環境進行監視;(四)對托管資產能否具有透支行為、應收款子能否及時足額到賬進行監視;(五)對托管資產的收益分派能否符律律例和托管和談的商定進行監視;(六)其他法令律例、基金合同和托管和談商定的監視事項。公司在對托管資產的投資運作監視過程中,發覺違反法令、行規和其他相關,或者違反基金合同和托管和談商定的事項,該當履行通知辦理人、演講監管部分等法式,并持續跟進辦理人的后續處置,督促辦理人依法履行消息披露權利?!?相關辦事機構3.1發賣機構3.1.1場外發賣機構3.1.1.1.直銷機構南方基金辦理無限公司居處及辦公地址:深圳市福田區福田街道?;渙琶饉吧濤翊笙?1-33層代表人:吳萬善德律風:、82763906傳真:聯系人:張銳珊3.1.1.2.代銷機構代銷銀行:序號代銷機構名稱代銷機構消息1中國農業銀行股份無限公司注冊地址:市東城區開國門內大街69號辦公地址:市東城區開國門內大街69號客服德律風:95599公司網址:中國銀行股份無限公司注冊地址:市西城區回復門內大街1號代表人:田國立客服德律風:95566公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要103交通銀行股份無限公司辦公地址:上海市銀城中188號代表人:牛錫明聯系人:張宏革聯系德律風:客服德律風:95559公司網址:上海浦東成長銀行股份無限公司注冊地址:上海市浦東新區浦東南500號辦公地址:上海市中山東一12號代表人:吉曉輝聯系人:高天、虞谷云聯系德律風:客服德律風:95528公司網址:中國民生銀行股份無限公司注冊地址:市西城區回復門內大街2號辦公地址:市西城區回復門內大街2號代表人:洪崎聯系人:穆婷德律風:傳真:客服德律風:95568公司網址:安然銀行股份無限公司地址:深圳市深南東5047號代表人:孫建一聯系人:張莉聯系德律風:客服德律風:95511-3公司網址7杭州銀行股份無限公司辦公地址:杭州慶春46號代表人:吳太普聯系人:嚴峻聯系德律風:客服德律風:95398公司網址:上海農村貿易銀行股份無限公司注冊地址:上海市浦東新區銀城中168號辦公地址:上海市浦東新區銀城中8號代表人:冀光恒聯系人:李晨聯系德律風:客服德律風:、4006962999公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要119江蘇銀行股份無限公司注冊地址:南京市中華26號辦公地址:南京市中華26號代表人:夏平聯系人:田春慧德律風:客服德律風:95319公司網址:東莞銀行股份無限公司注冊地址:東莞市莞城區體育21號辦公地址:東莞市莞城區體育21號代表:盧國鋒聯系人:陳幸聯系德律風:客服德律風:4001196228公司網址:寧波銀行股份無限公司注冊地址:寧波市鄞州區寧南南700號代表人:陸華裕聯系人:胡技勛客服德律風:95574公司網址:漢口銀行股份無限公司注冊地址:江漢區扶植大道933號漢口銀行大廈辦公地址:江漢區扶植大道933號漢口銀行大廈代表人:陳新系人:曾武聯系體例:客服德律風:96558(武漢)、40060-96558(全國)公司網址:東莞農村貿易銀行股份無限公司注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東2號辦公地址:東莞市東城區鴻福東2號東莞農商銀行大廈代表人:何沛良聯系人:楊亢德律風:傳真:客服德律風:公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要1214烏魯木齊市貿易銀行股份無限公司注冊地址:烏魯木齊市新華北8號辦公地址:烏魯木齊市新華北8號代表人:楊黎聯系人:余戈德律風:傳真:客服德律風:0991-96518公司網址:廣州銀行股份無限公司注冊地址:廣州市廣州大道北195號辦公地址:廣州市廣州大道北195號代表人:姚建軍聯系人:唐薈德律風:傳真:客服德律風:020-96699公司網址:銀行股份無限公司注冊地址:市安然北大街28號辦公地址:市安然北大街28號代表人:喬志強聯系人:鄭夏芳德律風:傳真:客服德律風:公司網址:江蘇江南農村貿易銀行股份無限公司注冊地址:常州市天寧區延寧中668號辦公地址:常州市天寧區延寧中668號代表人:陸朝陽聯系人:包靜德律風:傳真:客服德律風:96005公司網址:泉州銀行股份無限公司注冊地址:福建省泉州市豐澤區云鹿3號辦公地址:福建省泉州市豐澤區云鹿3號代表人:傅子能

聯系人:軍德律風:-806

3.2演講期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)1603861白云電器2,22353,018.550.032002792通宇通信95842,113.680.023300506名家匯1,81936,234.480.024300474景嘉微1,47328,929.720.025603028N賽福天3,30920,284.170.01

代表人:陳柏青聯系人:韓愛彬客服德律風:公司網址:上海長量基金發賣投資參謀無限公司注冊地址:上海市浦東新區高翔526號2幢220室辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層代表人:張躍偉聯系人:佘曉峰德律風:傳真:客服德律風:公司網址:上海天天基金發賣無限公司注冊地址:上海市徐匯區龍田190號2號樓2層辦公地址:上海市徐匯區龍田195號3號樓C座7樓代表人:其實聯系人:黃妮娟德律風:傳真:客服德律風:公司網址:展恒基金發賣股份無限公司注冊地址:市順義區后沙峪鎮安富街6號辦公地址:市向陽區安苑15-1號郵電舊事大廈2層南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要28代表人:閆振杰聯系人:翟文、馬林德律風:傳真:客服德律風:4008188000公司網址:浙江同花順基金發賣無限公司注冊地址:浙江省杭州市文二西一號元茂大廈903室辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層代表人:凌順平聯系人:吳強德律風:-8653傳真:客服德律風:公司網址:眾升財富()基金發賣無限公司注冊地址:市向陽區北四環中27號院5號樓3201內辦公地址:市向陽區望京浦項核心A座9層04-08代表人:李招弟聯系人:付少帥德律風:傳真:客服德律風:

德律風:傳真:客服德律風:95368公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要2453華鑫證券無限義務公司注冊地址:深圳市福田區金田4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單位辦公地址:上海市徐匯區宛平南8號代表人:俞洋聯系人:王逍德律風:傳真:客服德律風:;;4001099918公司網址:國融證券股份無限公司注冊地址:新城區錫林南18號辦公地址:市西城區鬧市口大街1號長安興融核心西座11層代表人:孔佑杰聯系人:董晶姍客服德律風:公司網址:中天證券無限義務公司注冊地址:沈陽市和平區名譽街23甲辦公地址:沈陽市和平區南五馬121號萬麗城晶座4樓中天證券經紀事業部代表人:馬功勛聯系人:王力華聯系德律風:客服德律風:4006180315公司網址:五礦證券無限公司注冊地址:深圳市福田區金田4028號榮超經貿核心辦公樓47層01單位辦公地址:深圳市福田區金田4028號榮超經貿核心辦公樓47層01單位代表人:趙建功聯系人:馬國棟德律風:傳真:客服德律風:40018-40028公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要2557大通證券股份無限公司注冊地址:大連市沙河口區會展129號大連國際金融核心A座-大連期貨大廈38、39層辦公地址:大連市沙河口區會展129號大連期貨大廈39層代表人:李聯系人:謝立軍德律風:傳真:客服德律風:公司網址:天相投資參謀無限公司注冊地址:市西城區金融街19號富凱大廈B座701辦公地址:市西城區新街口外大街28號C座5層代表人:林義相聯系人:李景平客服德律風:傳真:公司網址:公司基金網公司網址:聯訊證券股份無限公司注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三惠州電視舊事核心三、四樓辦公地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三惠州電視舊事核心三、四樓代表人:徐剛聯系人:郭晴德律風:傳真:客服德律風:95564公司網址:承平洋證券股份無限公司注冊地址:云南省昆明市青年389號志弘遠廈18層辦公地址:市西城區北展北街九號華遠企業號D座三單位代表人:李長偉聯系人:謝蘭德律風:傳真:客服德律風:公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要2661宏信證券無限義務公司注冊地址:四川省成都會錦江區人民南二段18號川信大廈10樓辦公地址:四川省成都會錦江區人民南二段18號川信大廈10樓代表人:亞聯系人:郝俊杰德律風:傳真:客服德律風:4008366366公司網址:天風證券股份無限公司注冊地址:湖北省武漢市東湖新手藝開辟區關東園2號高科大廈四樓辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南99號保利廣場A座37樓代表人:余磊聯系人:楊晨德律風:傳真:客服德律風:4008005000公司網址:諾亞正行(上海)基金發賣投資參謀無限公司注冊地址:上海市虹口區飛虹360弄9號3724室辦公地址:上海市楊浦區昆明508號廣場B座12F代表人:汪靜波聯系人:張裕

德律風:傳真:客服德律風:公司網址:深圳眾祿金融控股股份無限公司注冊地址:深圳市羅湖區梨園物資控股置地大廈8樓辦公地址:深圳市羅湖區梨園物資控股置地大廈8樓代表人:薛峰聯系人:童彩平德律風:傳真:客服德律風:公司網址:、南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要2765上海好買基金發賣無限公司注冊地址:上海市虹口區歐陽196號26號樓2樓41號辦公地址:上海市浦東新區浦東南1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室;上海市虹口區歐陽196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓代表人:楊文斌聯系人:張茹德律風:傳真:客服德律風:公司網址:杭州數米基金發賣無限公司注冊地址:杭州市余杭區倉前街文一西1218號1棟202室辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘18號黃龍時代廣場B座6F

德律風:傳真:客服德律風:公司網址:深圳富濟財富辦理無限公司注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一1號A棟201室

2.演講期末按行業分類的股票投資組合2.1演講期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要41代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)A農、林、牧、漁業--B采礦業--C制造業90,764,159.7552.41D電力、熱力、燃氣及水出產和供應業--E建筑業69,674,004.5340.23F批發和零售業--G交通運輸、倉儲和郵政業--H住宿和餐飲業--I消息傳輸、軟件和消息手藝辦事業2,393,293.001.38J金融業--K房地財產--L租賃和商務辦事業--M科學研究和手藝辦事業--N水利、和公共設備辦理業--O居民辦事、補綴和其他辦事業--P教育--Q衛生和社會工作--R文化、體育和文娛業--S分析--合計162,831,457.2894.02

德律風:客服德律風:4008209898南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要20公司網址:山西證券股份無限公司注冊地址:山西省太原西街69號山西國際商業核心東塔樓辦公地址:山西省太原西街69號山西國際商業核心東塔樓代表人:侯巍聯系人:郭熠聯系德律風:0351-8686659客服德律風:,95573公司網址:第一創業證券股份無限公司注冊地址:深圳市福田區?;?15號投行大廈20樓

施行事務合股人:

辦公地址:四川省成都會高新區天府二街198號華西證券大廈代表人:楊炯洋聯系人:謝國梅聯系德律風:客服德律風:95584公司網址:長江證券股份無限公司注冊地址:武漢市新華特8號長江證券大廈代表人:楊澤柱客戶辦事熱線:95579或聯系人:奚博宇德律風:傳真:長江證券客戶辦事公司網址:世紀證券無限義務公司注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40/42層辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40/42層代表人:姜昧軍聯系人:袁媛聯系德律風:客服德律風:4008323000公司網址:東北證券股份無限公司注冊地址:市大1138號辦公地址:市大1138號代表人:李福對聯系人:安巖巖聯系德律風:客服德律風:4006000686,公司網址:上海證券無限義務公司注冊地址:上海市四川中213號久事商務大廈7樓辦公地址:上海市四川中213號久事商務大廈7樓代表人:李俊杰聯系人:王芬聯系德律風:客戶辦事德律風:傳真:,公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要1825國聯證券股份無限公司注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層代表人:姚志勇聯系人:沈剛聯系德律風:客服德律風:95570公司網址:東莞證券股份無限公司注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南1號金源核心辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南1號金源核心聯系人:李榮聯系德律風:傳真:客服德律風:95328公司網址:渤海證券股份無限公司注冊地址:天津市經濟手藝開辟區第二大街42號寫字樓101室辦公地址:天津市南開區賓水西道8號代表人:峰聯系人:蔡霆德律風:傳真:客服德律風:公司網址:安然證券無限義務公司注冊地址:深圳市福田核心區金田4036號榮超大廈16-20層辦公地址:深圳市福田核心區金田4036號榮超大廈16-20層代表人:謝永林聯系人:周一涵聯系德律風:客服德律風:95511-8公司網址:stock.pingan.com南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要1929都城證券股份無限公司注冊地址:市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層辦公地址:市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層代表人:常喆聯系人:黃靜德律風:傳真:-3389客服德律風:公司網址:東吳證券股份無限公司注冊地址:姑蘇工業園區星陽街5號辦公地址:姑蘇工業園區星陽街5號代表人:范力聯系人:方曉丹德律風:傳真:客服德律風:4008601555公司網址:廣州證券股份無限公司注冊地址:廣州市河漢區珠江西5號廣州國際金融核心主塔19樓、20樓辦公地址:廣州市河漢區珠江西5號廣州國際金融核心主塔19樓、20樓代表人:邱三發聯系人:梁微聯系德律風:95396客服德律風:95396公司網址:華安證券股份無限公司注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖198號辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖198號財智核心B1座代表人:李工聯系人:范超聯系德律風:客服德律風:95318,4008096518公司網址:華寶證券無限義務公司注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海全球金融核心57樓辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海全球金融核心57樓代表人:陳林聯系人:劉聞川

辦公地址:深圳市福田區?;?15號投行大廈18樓代表人:劉學系人:毛詩莉聯系德律風:客服德律風:95358公司網址:華福證券無限義務公司注冊地址:福州市五四157號新六合大廈7、8層辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環1088號招商銀行大廈18樓代表人:黃金琳聯系人:郭相興德律風:傳真:客服德律風:96326(福建省外請先撥0591)公司網址:中山證券無限義務公司注冊地址:深圳市南山區科技中一西華強高新成長大樓7層、8層辦公地址:深圳市華僑城深南大道9010號代表人:黃揚錄聯系人:羅藝琳聯系德律風:客服德律風:4001022011公司網址:華夏證券股份無限公司注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環10號辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環10號代表人:菅明軍聯系人:程月艷范春艷聯系德律風:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要21聯系傳真:客服德律風:95377公司網址:西南證券股份無限公司注冊地址:江北區橋北苑8號辦公地址:江北區橋北苑8號西南證券大廈代表人:余維佳聯系人:張煜德律風:傳真:客服德律風:公司網址:德邦證券股份無限公司注冊地址:上海市普陀區曹楊510號南半幢9樓辦公地址:上海市浦東新區福山500號城開國際核心26樓代表人:姚文平聯系人:朱磊德律風:傳真:客服德律風:4008888128公司網址:中航證券無限公司注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓辦公地址:市向陽區安立60號潤楓德尚6號樓3層中航證券代表人:王宜四聯系人:史江蕊德律風:傳真:客服德律風:公司網址:國盛證券無限義務公司注冊地址:江西省南昌市西88號江信國際金融大廈辦公地址:江西省南昌市西88號江信國際金融大廈代表人:馬躍進聯系人:俞馳聯系德律風:客服德律風:4008222111公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要2243中國國際金融股份無限公司注冊地址:市開國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層辦公地址:市開國門外甲6號SK大廈代表人:丁學東聯系人:楊涵宇聯系德律風:客服德律風:公司網址:大同證券無限義務公司注冊地址:大同市城區迎賓街15號桐城地方21層辦公地址:山西省太原市長治111號山西世貿核心A座F12、F13代表人:董祥聯系人:薛津德律風:傳真:客服德律風:4007121212公司網址:東海證券股份無限公司注冊地址:江蘇省常州市延陵西23號投資廣場18樓辦公地址:上海市浦東新區東方1928號東海證券大廈代表人:朱科敏聯系人:王一彥客服德律風:95531;公司網址:西部證券股份無限公司注冊地址:陜西省西安市東新街232號陜西信任大廈16-17層辦公地址:陜西省西安市東新街232號陜西信任大廈6樓616室代表人:劉建武聯系人:梁承華德律風:傳真:客服德律風:95582公司網址:新時代證券股份無限公司注冊地址:市海淀區北三環西99號院1號樓15層1501辦公地址:市海淀區北三環西99號院1號樓15層1501代表人:田德軍聯系人:田芳芳聯系德律風:

德律風:-802傳真:客服德律風:公司網址:中證金牛()投資征詢無限公司注冊地址:市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室辦公地址:市西城區宣武門外大街甲1號第三工作區5F代表人:彭運年聯系人:孫雯德律風:傳真:客服德律風:公司網址:本基金其他代銷機構環境詳見基金辦理人發布的相關通知布告3.1.2場內發賣機構場內發賣機構是指具有基金代銷營業資歷、并經相關證券買賣所和中國證券登記結算無限義務公司承認的相關證券買賣所會員單元,具體名單以買賣所網站刊載內容為準。3.2登記機構名稱:中國證券登記結算無限義務公司注冊地址:西城區承平橋大街17號代表人:周明聯系人:崔巍南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要35德律風:傳真:3.3出具法令看法書的律師事務所名稱:上海市通力律師事務所注冊地址:上海市銀城中68號時代金融核心19樓擔任人:俞衛鋒聯系人:黎明德律風:(8621)31358666傳真:(8621)31358600經辦律師:黎明、孫睿3.4審計基金財富的會計師事務所名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊通俗合股)

傳真:(021)23238800

辦公地址:深圳市南山區高新南七道12號惠恒集團二期418室

4.演講期末按債券品種分類的債券投資組合

聯系人:張旭

聯系德律風:(021)23238888

德律風:

本基金的辦理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。辦理費的計較方式如下:H=E×1.0%÷昔時H為每日應計提的基金辦理費E為前一日的基金資產凈值基金辦理費每日計較,每日累計至每月月末,按月領取,由基金辦理人向基金托管人發送基金辦理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財富中一次性領取給基金辦理人。若遇節假日、公休日等,領取日期順延。2、基金托管人的托管費本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計較方式如下:H=E×0.2%÷昔時H為每日應計提的基金托管費E為前一日的基金資產凈值基金托管費每日計較,每日累計至每月月末,按月領取,由基金辦理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財富中一次性支取。若遇節假日、公休日等,領取日期順延。3、基金合同生效后標的指數許可利用費本基金按照基金辦理人與標的指數許可方所簽定的指數利用許可和談中所的指數利用許可費計提方式領取指數利用許可費。凡是環境下,指數利用費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計較方式如下:

截止日:2016年06月10日主要提醒本基金經中國證監會2015年5月12日證監許可[2015]885號文注冊募集,基金合同于2015年6月10日正式生效?;鳶燉砣蘇心擠碌サ哪諶菔翟?、精確、完整。本招募仿單經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表白其對本基金的投資價值和市場前景做出本色性判斷或,也不表白投資于本基金沒有風險。本基金投資于證券市場,基金凈值會由于證券市場波動等要素發生波動,投資人在投本錢基金前,應全面領會本基金的產物特征,充實考慮本身的風險承受能力,并承?;鶩蹲手諧氏值母骼嚳縵?,包羅:因、經濟、社會等要素對質券價錢發生影響而構成的系統性風險,個體證券特有的非系統性風險,因為基金投資人持續大量贖回基金發生的流動性風險,基金辦理人在基金辦理實施過程中發生的基金辦理風險,本基金的特定風險(包羅作為指數基金的風險、作為上市基金的風險和作為分級基金的風險)等,詳見招募仿單“風險”章節等。本基金為股票型基金,具有較高預期風險、較高預期收益的特征。從本基金所分手的兩類基金份額來看,高鐵A份額具有低預期風險、預期收益相對不變的特征;高鐵B份額具有高預期風險、預期收益相對較高的特征。投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應當真閱讀本基金的《招募仿單》及《基金合同》等消息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,全面認識本基金的風險收益特征和產物特征,并充實考慮本身的風險承受能力,判斷市場,隆重做出投資決策。。

4006666888公司網址:招商證券股份無限公司注冊地址:深圳市福田區益田江蘇大廈A座38—45層代表人:宮少林聯系人:黃嬋君聯系德律風:客服德律風:95565、4008888111公司網址:中信證券股份無限公司注冊地址:廣東省深圳市福田區核心三8號杰出時代廣?。ǘ冢┍弊旃刂罰菏邢蜓羥諒砬?8號中信證券大廈代表人:張佑君聯系人:顧凌德律風:傳真:客服德律風:95558公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要1511申萬宏源證券無限公司注冊地址:上海市徐匯區長樂989號45層辦公地址:上海市徐匯區長樂989號40層代表人:聯系人:李玉婷德律風:傳真:客服德律風:95523或4008895523公司網址:光大證券股份無限公司注冊地址:上海市靜安區新閘1508號辦公地址:上海市靜安區新閘1508號代表人:薛峰聯系人:劉晨聯系德律風:客服德律風:95525公司網址:中國中投證券無限義務公司注冊地址:深圳市福田區益田與福中交壤處榮超商務核心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單位辦公地址:深圳市福田區益田6003號榮超商務核心A棟第04、18層至21層代表人:高濤聯系人:劉毅聯系德律風:傳真客服德律風:、95532公司網址:申萬宏源西部證券無限公司注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)南358號大成國際大廈20樓2005室辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)南358號大成國際大廈20樓2005室代表人:德律風:傳真:聯系人:李巍客戶辦事德律風:公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要1615湘財證券股份無限公司辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中198號標記商務核心A棟11層代表人:林俊波聯系人:吳昊聯系德律風:-8620客服德律風:公司網址:安信證券股份無限公司注冊地址:深圳市福田區金田4018號安聯大廈35層、28層A02單位辦公地址:深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層代表人:王連志聯系人:陳劍虹聯系德律風:客服德律風:4008001001公司網址:中信證券(山東)無限義務公司注冊地址:青島市嶗山區深圳222號青島國際金融廣場1號樓20層辦公地址:青島市嶗山區深圳222號青島國際金融廣場1號樓20層代表人:楊寶林聯系人:吳忠超聯系德律風:客服德律風:95548公司網址:信達證券股份無限公司注冊(辦公)地址:市西城區鬧市口大街9號院1號樓代表人:剛聯系人:唐靜聯系德律風:傳真:客服德律風:95321公司網址:華融證券股份無限公司注冊地址:市西城區金融大街8號辦公地址:市向陽區向陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層代表人:祝獻忠基金營業聯系人:李慧靈聯系德律風:傳真:客服德律風:公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要1720華西證券股份無限公司注冊地址:四川省成都會高新區天府二街198號華西證券大廈

H=E×年指數利用費率÷昔時,本基金年指數利用費率為0.02%H為每日應計提的指數利用費南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要46E為前一日的基金資產凈值基金合同生效后的指數許可利用費每日計較,每日累計,按季領取。標的指數許可利用費的收取下限為每季人民幣50,000元,計費區間不足一季度的,按照現實按比例計較。由基金辦理人向基金托管人發送基金標的指數許可利用費劃付指令,經基金托管人復核后于每一季度末竣事后的10個工作日內將上季度標的指數許可利用費從基金財富中一次性領取給標的指數許可方。若遇節假日、公休日等,領取日期順延。若是指數利用許可和談商定的指數許可利用費的計較方式、費率和領取體例等發生調整,本基金將采用調整后的方式或費率計較指數許可利用費?;鳶燉砣私謖心擠碌ジ祿蚱淥ㄖ幾嬤信痘鹱钚潞嫌玫姆絞?。上述“一、基金費用的品種中第4-11項費用”,按照相關律例及響應和談,按費用現實收入金額列入當期費。

7.演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五珍貴金屬投資明細注:本基金本演講期末未持有貴金屬。8.演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細注:本基金本演講期末未持有權證。9.演講期末本基金投資的股指期貨買賣環境申明9.1演講期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細注:本基金本演講期內未投資股指期貨。9.2本基金投資股指期貨的投資政策本基金在進行股指期貨投資時,將按照風險辦理準繩,以套期保值為次要目標,采用流動性好、買賣活躍的期貨合約,通過對質券市場和期貨市場運轉趨向的研究,連系股指期貨的訂價模子尋求其合理的估值程度,與現貨資產進行婚配,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作?;鳶燉砣私涫悼悸槍芍鈣諢醯氖找嫘?、流動性及風險性特征,使用股指期貨對沖系統性風險、對沖特殊環境下的流動性風險,如大額申購贖回等;操縱金融衍生品的杠桿感化,以達到降低投資組合的全體風險的目標。10.演講期末本基金投資的國債期貨買賣環境申明注:本基金本演講期內未投資國債期貨。11.投資組合演講附注11.1

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公司網址:和訊消息科技無限公司注冊地址:市向陽區朝外大街22號泛利大廈10層辦公地址:市向陽區朝外大街22號泛利大廈10層代表人:王莉聯系人:劉洋德律風:傳真:客服德律風:4009200022公司網址:licaike.hexun.com南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要2973宜信普澤投資參謀()無限公司注冊地址:市向陽區開國88號9號樓15層1809辦公地址:市向陽區開國88號SOHO現代城C座1809代表人:沈偉樺聯系人:王巨明德律風:傳真:客服德律風:4006099200公司網址:浙江金觀誠財富辦理無限公司注冊地址:杭州市拱墅區登云45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室辦公地址:杭州市拱墅區登云43號金誠集團(錦昌大廈)13樓法人:徐黎云聯系人:來舒嵐德律風:傳真:客服德律風:公司網址:泛華普益基金發賣無限公司注冊地址:四川省成都會成華區扶植9號高地核心1101室辦公地址:四川省成都會成華區扶植9號高地核心1101室代表人:于海鋒聯系人:鄧鵬德律風:傳真:-805客服德律風:公司網址:嘉實財富辦理無限公司注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單位辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單位代表人:趙學軍聯系人:景琪德律風:傳真:客服德律風:公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要3077深圳市新蘭德證券投資征詢無限公司注冊地址:深圳市福田區華強北賽格科技園4棟10層1006#辦公地址:市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層代表人:楊懿聯系人:張燕德律風:傳真:客服德律風:公司網址:78恒天明澤基金發賣無限公司注冊地址:市經濟手藝開辟區宏達北10號五層5122室辦公地址:市向陽區亮馬橋39號第一上海核心C座6層代表人:李悅聯系人:張曄德律風:傳真:客服德律風:4008980618公司網址:創金啟富投資辦理無限公司注冊地址:市西城區民豐胡同31號5號樓215A辦公地址:市西城區民豐胡同31號5號樓215A

傳真:客服德律風:公司網址:唐鼎耀華投資征詢無限公司注冊地址:市延慶縣延慶經濟開辟區百泉街10號2棟236室辦公地址:向陽區亮馬橋40號二十一世紀大廈A座303代表人:張鑫聯系人:劉美薇德律風:/傳真:客服德律風:公司網址:上??聘換鴟⒙粑尷薰咀⒉岬刂罰荷蝦J謝破智?65號602-115室辦公地址:上海市黃浦區延安東1號凱石大廈4樓代表人:陳繼武聯系人:葛佳蕊德律風:傳真:客服德律風:公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要3493大泰金石投資辦理無限公司注冊地址:南京市建鄴區江東中359號國睿大廈一號樓B區4樓A506室辦公地址:上海市長寧區虹橋1386號文泛博廈15樓代表人:袁顧明聯系人:何庭宇德律風:傳真:客服德律風:/公司網址:濟安財富()本錢辦理無限公司注冊地址:市向陽區東三環中7號4號樓40層4601室辦公地址:市向陽區東三環中7號財富核心A座46層濟安財富代表人:聯系人:付志恒

經辦注冊會計師:薛競、陳熹§4基金名稱南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金§5基金的類型股票型證券投資基金§6基金的投資方針本基金進行被動式指數化投資,慎密標的指數,追求與業績比力基準類似的報答。南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要36§7基金的投資范疇本基金次要投資于標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資方針,本基金可少量投資于非成份股(包羅中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包羅國內依法刊行和上市買賣的國債、央行單據、金融債券、企券、公司債券、中期單據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、支撐機構債、支撐債券、處所債、可轉換債券及其他經中國證監會答應投資的債券)、資產支撐證券、債券回購、銀行存款(包羅和談存款、按期存款及其他銀行存款)、貨泉市場東西、權證、股指期貨以及經中國證監會答應基金投資的其他金融東西,但需合適中國證監會的相關。如法令律例或監管機構當前答應基金投資其他品種,基金辦理人在履行恰當法式后,能夠將其納入投資范疇?;鸕耐蹲首楹媳壤罕凈?0%以上的基金資產投資于股票。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%,且不低于非現金基金資產的80%。每個買賣日日終在扣除股指期貨合約需繳納的買賣金后,現金或到期日在一年以內的債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%?!?基金的投資策略8.1投資策略本基金為被動式指數基金,準繩上采用指數復制法,按照成份股在標的指數中的基準權重建立指數化投資組合,并按照標的指數成份股及其權重的變化進行響應調整。當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時,或因基金的申購和贖回等對本基金標的指數的結果可能帶來影響時,或因某些特殊環境導致流動性不足時,或其他緣由導致無法無效復制和標的指數時,基金辦理人能夠對投資組合辦理進行恰當變通和調整,并輔之以金融衍出產品投資辦理等,力爭節制本基金的凈值增加率與業績比力基準之間的日均偏離度不跨越0.3%,年誤差不跨越4%。如因指數編制法則調整或其他要素導致偏離度和誤差跨越上述范疇,基金辦理人應采納合理辦法避免偏離度、誤差進一步擴大。(一)資產設置裝備擺設策略南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要37為實現慎密標的指數的投資方針,本基金將次要投資于標的指數成份股和備選成份股。準繩上本基金將采用指數復制法,按標的指數的成份股權重建立組合。特殊環境下,本基金將共同利用優化方式作為彌補,以對標的指數的無效。(二)股票投資策略本基金準繩上通過指數復制法進行被動式指數化投資,按照標的指數成份股的基準權重建立股票投資組合,并按照成份股及其權重的變更而進行響應調整。1、股票投資組合的建立本基金在建倉期內,將按照標的指數各成份股的基準權重對其逐漸買入,在力圖誤差最小化的前提下,本基金可采納恰當方式,以降低買入成本。特殊環境下,本基金能夠按照市場環境,連系經驗判斷,對基金資產進行恰當調整,以期在的風險承受限度之內,盡量縮小誤差。2、股票投資組合的調整(1)按期調整本基金所建立的指數化投資組合將按期按照所的標的指數對其成份股的調整而進行響應的調整。(2)不按期調整1)當成份股發生增發、送配等環境而影響成份股在指數中權重的行為時,本基金將按照指數公司發布的姑且調整決定及其需調整的權重比例,進行響應調整;2)按照本基金的申購和贖回環境,對股票投資組合進行調整,從而無效標的指數;3)特殊環境下,如基金辦理人無法按照其所占標的指數權重進行采辦時,基金辦理人將分析考慮誤差最小化和投資人好處,決定部門持有現金或買入相關的替代性組合。上述特殊環境包羅但不限于以下景象:①法令律例的;②標的指數成份股持久停牌;③標的指數成份股流動性嚴峻不足;④成份股上市公司具有嚴重違規行為,有可能面對嚴重的懲?;蛩咚?。(三)債券投資策略在選擇債券品種時,起首按照宏觀經濟闡發、資金面動向闡發和投資人行為闡發判斷將來利率刻日布局變化,并充實考慮組合的流動性辦理的現實環境,設置裝備擺設債券組合的久期;其次,連系信用闡發、流動性闡發、稅收闡發等確定債券組合的類屬設置裝備擺設;再次,在上述根本上操縱債券訂價手藝,進行個券選擇,選擇被低估的債券進行投資。在具體投資操作中,采用騎乘操作、放大操作、換券操作等矯捷多樣的操作體例,獲取超額的投資收益。(四)權證投資策略本基金在進行權證投資時,將通過對權證標的證券根基面的研究,并連系權證訂價模子尋求其合理估值程度,次要考慮使用的策略包羅:杠桿策略、價值挖掘策略、獲利策略、價差策略、雙向權證策略、賣空性的認購權證策略、買入性的認沽權證策略等。南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要38基金辦理人將充實考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產設置裝備擺設、品種與類屬選擇,隆重進行投資,追求較不變的當期收益。(五)股指期貨等投資策略本基金在進行股指期貨投資時,將按照風險辦理準繩,以套期保值為次要目標,采用流動性好、買賣活躍的期貨合約,通過對質券市場和期貨市場運轉趨向的研究,連系股指期貨的訂價模子尋求其合理的估值程度,與現貨資產進行婚配,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作?;鳶燉砣私涫悼悸槍芍鈣諢醯氖找嫘?、流動性及風險性特征,使用股指期貨對沖系統性風險、對沖特殊環境下的流動性風險,如大額申購贖回等;操縱金融衍生品的杠桿感化,以達到降低投資組合的全體風險的目標。此后,跟著證券市場的成長、金融東西的豐碩和買賣體例的立異等,基金還將積極尋求其他投資機遇,如法令律例或監管機構當前答應基金投資其他品種,本基金將在履行恰當法式后,將其納入投資范疇以豐碩組合投資策略。8.2投資決策根據和決策法式1、決策根據相關法令、律例、基金合同和標的指數的相關是基金辦理人使用基金財富的決策根據。2、投資辦理體系體例基金辦理人實行投資決策委員會帶領下的基金司理團隊制。投資決策委員會擔任制定相關指數嚴重調整的應對決策、其他嚴重組合調整決策以及嚴重的單項投資決策;基金司理擔任日常指數過程中的組合建立、調整決策?;鳶燉砣擻腥ò湊棧鷦俗骰肪逞≡?、改換或撤銷境外投資參謀,為本基金境外證券投資供給證券買賣或投資組合辦理等辦事。3、投資法式研究支撐、投資決策、組合建立、買賣施行、績效評估、組合等流程的無機共同配合形成了本基金的投資辦理法式。嚴酷的投資辦理法式能夠投資的準確施行,避免嚴重風險的發生。(1)研究支撐:指數化投資團隊依托基金辦理人全體研究平臺,整合外部消息以及券商等外部研究力量的研究,開展指數、成份股公司行為、股指期貨無效性等相關消息的匯集與闡發、流動性闡發、誤差及其歸因闡發等工作,撰寫研究演講,作為基金投資決策的主要根據。南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要39(2)投資決策:投資決策委員會根據指數化投資團隊供給的研究演講,按期或遇嚴重事項時召開投資決策會議,決定相關事項?;鶿糾戇湊脹蹲示霾呶被岬木鲆?,進行基金投資辦理的日常決策。(3)組合建立:按照標的指數,連系研究演講,基金司理以復制標的指數成份股的方式建立組合。在追求誤差和偏離度最小化的前提下,基金司理將采納恰當的方式,降低買入成本、節制投資風險。(4)買賣施行:地方買賣室擔任具體的買賣施行,同時履行一線的職責。(5)投資績效評估:指數化投資團隊按期和不按期對基金進行投資績效評估,并供給相關演講。績效評估可以或許確認組合能否實現了投資預期、誤差的來歷及投資策略成功與否,基金司理能夠據此調整投資組合。(6)組合:基金司理將標的指數變更,連系成份股根基面環境、流動脾氣況、申購和贖回的現金流量環境以及組合投資績效評估的成果,對投資組合進行和調整,慎密標的指數?;鳶燉砣嗽諶繁;鴟荻畛鐘腥撕么Φ那疤嵯掠腥ò湊氈浠拖質敵枰隕鮮鐾蹲侍逑堤謇頭ㄊ階齔齙髡?,并在更新的《招募仿單》中列示?!?基金業績比力基準本基金的標的指數:中證高鐵財產指數及其將來可能發生的變動。本基金的業績比力基準:標的指數收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率(稅后)×5%。若是指數編制單元變動或遏制標的指數的編制、發布或授權,或標的指數由其他指數替代、或因為指數編制方式的嚴重變動等事項導致本基金辦理人認為原標的指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金辦理人能夠根據投資人權益的準繩,在履行恰當法式后變動本基金的標的指數、業績比力基準和基金名稱。此中,若變動標的指數涉及本基金投資范疇或投資策略的本色性變動,則基金辦理人應就變動標的指數召開基金份額持有會,并報中國證監會存案且在指定前言通知布告。若變動標的指數對基金投資范疇和投資策略無本色性影響(包羅但不限于指數編制單元變動、指數改名等事項),且對基金份額持有人好處無本色性晦氣影響的環境下,則無需召開基金份額持有會,基金辦理人應與基金托管人協商分歧后,報中國證監會存案并及時通知布告?!?0基金的風險收益特征南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要40本基金屬于股票型基金,其持久平均風險與預期收益高于夾雜型基金、債券型基金與貨泉市場基金。同時本基金為指數型基金,通過標的指數表示,具有與標的指數類似的風險收益特征。從本基金所分拆的兩類基金份額來看,高鐵A份額為穩健收益類份額,具有低預期風險且預期收益相對較低的特征;高鐵B份額為積極收益類份額,具有高預期風險且預期收益相對較高的特征?!?1基金投資組合演講基金辦理人的董事會及董事本演講所載材料不具有虛假記錄、性陳述或嚴重脫漏,并對其內容的實在性、精確性和完整性承擔個體及連帶義務?;鶩泄莧稅湊氈凈鷙賢春肆吮狙萁倉械牟普勘?、凈值表示和投資組合演講等內容,復核內容不具有虛假記錄、性陳述或者嚴重脫漏?;鳶燉砣誦砼狄猿象菩龐?、勤奮盡責的準繩辦理和使用基金資產,但不基金必然盈利?;鸕墓導ú⒉淮砥浣幢硎?。投資有風險,投資者在做出投資決策前應細心閱讀本基金的招募仿單。本投資組合演講所載數據截至2016年3月31日(未經審計)。1.演講期末基金資產組合環境序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)1權益投資163,029,190.8993.60此中:股票163,029,190.8993.602基金投資--3固定收益投資--此中:債券--資產支撐證券--4貴金屬投資--5金融衍生品投資--6買入返售金融資產--此中:買斷式回購的買入返售金融資產--7銀行存款和結算備付金合計9,700,300.415.578其他資產1,453,246.690.839合計174,182,737.99100.00

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南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要435.演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細注:本基金本演講期末未持有債券。6.演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支撐證券投資明細注:本基金本演講期末未持有資產支撐證券。

聯系人:嫦

代表人:梁蓉

南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要1南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金招募仿單(更新)摘要(2016年第1號)基金辦理人:南方基金辦理無限公司基金托管人:中國銀河證券股份無限公司

辦公地址:上海市湖濱202號普華永道核心11樓

注:本基金本演講期末未持有債券。

德律風:傳真:0客服德律風:96312公司網址:代銷券商及其他代銷機構:序號代銷機構名稱代銷機構消息1華泰證券股份無限公司注冊地址:南京市江東中228號代表人:周易南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要13聯系人:龐曉蕓聯系德律風:客服德律風:95597公司網址:興業證券股份無限公司注冊地址:福州市湖東268號辦公地址:上海市浦東新區民生1199弄證大五道口廣場1號樓20層代表人:蘭榮聯系人:柯延超聯系德律風:客服德律風:95562公司網址:中國銀河證券股份無限公司注冊地址:市西城區金融大街35號國際企業大廈C座辦公地址:市西城區金融大街35號國際企業大廈C座代表人:陳有安聯系人:鄧顏聯系德律風:客服德律風:公司網址:國泰君安證券股份無限公司注冊地址:中國(上海)商業試驗區商城618號

代表人:羅細安聯系人:史麗麗德律風:-6028傳真:-6000客服德律風:公司網址:上海利得基金發賣無限公司注冊地址:上海市寶山區蘊川5475號1033室辦公地址:上海浦東新區峨山91弄61號10號樓12樓代表人:沈繼偉聯系人:曹怡晨德律風:傳真:客服德律風:4000676266公司網址:84上?;愀督鶉詘焓攣尷薰咀⒉岬刂罰荷蝦J謝破智猩僥?00號19層辦公地址:上海市徐匯區虹梅1801號7層代表人:金佶聯系人:卉德律風:傳真:客服德律風:公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要3285廈門市鑫昌盛控股無限公司注冊地址:廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504代表人:陳洪生聯系人:李智磊德律風:傳真:客服德律風:公司網址:中信建投期貨無限公司注冊地址:重慶辦公地址:渝中區中山三107號上站大樓平街11-B,表面層11-A,8-B4,9-B、C代表人:彭文德聯系人:萬戀德律風:傳真:客服德律風:公司網址:上海陸金所資產辦理無限公司注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環1333號14樓09單位辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環1333號14樓代表人:鮑東華聯系人:寧博宇德律風:傳真:客服德律風:4008219031公司網址:中信期貨無限公司注冊地址:深圳市福田區核心三8號杰出時代廣?。ǘ冢┍弊?3層1301-1305室、14層辦公地址:深圳市福田區核心三8號杰出時代廣?。ǘ冢┍弊?3層1301-1305室、14層代表人:張皓聯系人:洪誠德律風:傳真:客服德律風:公司網址:珠海盈米財富辦理無限公司注冊地址:珠海市橫琴新區寶華6號105室-3491南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要33辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔B1201-1203室代表人:肖雯

公司網址:海銀基金發賣無限公司注冊地址:上海市浦東新區東方1217號16樓B單位辦公地址:上海市浦東新區東方1217號陸家嘴金融辦事廣場6樓代表人:劉惠聯系人:妮德律風:傳真:客服德律風:公司網址:南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要3181上海聯泰資產辦理無限公司注冊地址:中國(上海)商業試驗區富特北277號3層310室辦公地址:上海市長寧區福泉北518號8座3層代表人:燕斌聯系人:陳東德律風:傳真:客服德律風:公司網址:增財基金發賣無限公司注冊地址:市西城區南禮士66號建威大廈1208

11.5演講期末前十名股票中具有暢通受限環境的申明11.5.1演講期末指數投資前十名股票中具有暢通受限環境的申明注:本基金本演講期末指數投資前十名股票中不具有暢通受限環境。11.5.2演講期末積極投資前五名股票中具有暢通受限環境的申明注:本基金本演講期末積極投資前五名股票中不具有暢通受限環境?!?2基金業績基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、勤奮盡責的準繩辦理和使用基金資產,但不基金必然盈利,也不最低收益?;鸕墓導ú⒉淮砥浣幢硎?。投資有風險,投資者在做出投資決策前應細心閱讀本基金的招募仿單。階段凈值增加率(1)凈值增加率尺度差(2)業績比力基準收益率(3)業績比力基準收益率尺度差(4)(1)-(3)(2)-(4)2015.6.10-2015.12.31-26.98%3.51%-38.20%3.46%11.22%0.05%2016.1.1-2016.3.31-19.89%3.32%-19.83%3.25%-0.06%0.07%自基金成立起至今-41.51%3.45%-50.45%3.39%8.94%0.06%§13基金的費用概覽13.1與基金運作相關的費用一、基金費用的品種1、基金辦理人的辦理費;南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要452、基金托管人的托管費;3、基金辦理人與標的指數供應商簽定的響應指數許可和談商定的指數利用許可費;4、基金上市費用及年費;5、《基金合同》生效后與基金相關的消息披露費用;6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁費;7、基金份額持有會費用;8、基金的證券/期貨買賣費用;9、基金的銀行匯劃費用;10、基金相關賬戶的開戶及費用;11、按照國度相關和《基金合同》商定,能夠在基金財富中列支的其他費用。二、基金費用計提方式、計提尺度和領取體例1、基金辦理人的辦理費

2.2演講期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)A農、林、牧、漁業--B采掘業--C制造業161,499.130.09D電力、熱力、燃氣及水出產和供應業--E建筑業36,234.480.02F批發和零售業--G交通運輸、倉儲和郵政業--H住宿和餐飲業--I消息傳輸、軟件和消息手藝辦事業--J金融業--K房地財產--南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金(2016年第1號)招募仿單(更新)摘要42L租賃和商務辦事業--M科學研究和手藝辦事業--N水利、和公共設備辦理業--O居民辦事、補綴和其他辦事業--P教育--Q衛生和社會工作--R文化、體育和文娛業--S分析--合計197,733.610.113.演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細3.1演講期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)1601766中國中車2,357,52824,141,086.7213.942601186中國鐵建2,039,39622,861,629.1613.203601390中國中鐵2,763,41722,245,506.8512.844601800中邦交建902,47611,010,207.206.365600820地道股份928,9937,654,902.324.426600528中鐵二局431,1005,901,759.003.417300001特銳德236,8405,892,579.203.408002161了望谷349,6575,496,608.043.179000008神州高鐵473,1005,114,211.002.9510002501利源精制442,5004,575,450.002.64

居處:上海市浦東新區陸家嘴環1318號星展銀行大廈6樓